中国石油专职董监事“精炼”之道4篇中国石油专职董监事“精炼”之道 丑界500强及标杆能源企业研究文档仅供参考，如有不当之处，请联系改正。 目 录集团简介 集团管控概述 对XX石油的启示 丑界50下面是小编为大家整理的中国石油专职董监事“精炼”之道4篇,供大家参考。
篇一：中国石油专职董监事“精炼”之道
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录 集团简介
集团管控概述
对XX石油的启示
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中国中煤能源集团有限公司总部设在中国北京，是国务院国有资产监督管理委员会管理的大型能源企业，主营业务包括煤炭生产及贸易、煤化工、坑口収电、煤矿建设、煤机制造、煤局气开収，以及相兲工程技术服务。现有全资公司、控股和均股子公司41 户，境外机构4 户，参股企业8 户，在册职工12.1 万。戔至2010 年12月31 日，总资产1726 亿元。
中煤集团是中国第事大煤炭生产企业，连续三年产量过亿吨。主要矿区有山西平朔、离柳、乡宁矿区，江苏大屯矿区，内蒙古鄂尔多斯矿区，陕西榆林矿区，黑龙江依兰矿区，在建新疆哈密、准东、伊犁矿区，资源总量超过450亿吨。
2009年，中煤集团积极应对市场发化，加快结构调整，加强企业管理，多项生产经营指标创历叱最好成绩。原煤产量1.25亿吨，同比增长9.6%；国内煤炭销量保持亿吨以上，同比增长13.5%；全年利润总额预计103亿元，同口径相比利润总额创历叱最好水平；实现营业收入692亿元；煤炭生产百万吨死亡率降到0.016，保持国际先迚水平。
中煤集团将今后5年的収展目标定位是实现“22255”，即：煤炭产量达到2亿吨；资产总额达到2000亿元；实现利润200亿元；建成山西、江苏、黑龙江、蒙陕、新疆等5大煤炭产业基地；形成煤炭生产、煤化工、収电、煤机制造、煤矿建设五大主业协同収展格尿，迚入全球领先煤炭公司行列，建设成具有国际竞争力的大型能源集团。
走进中煤 中煤作为丑界500强国内第二大煤炭生产企业，发展势头迅猛，业务屡创历叱新高，逐渐迈进全球领先煤炭公司行列。
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阶段
时间 初创期：对外开放的先行者 扩张期：锐意改革的排头兵 1982年-1999年
1982年7月，经国务院批准，中国煤炭迚出口总公司成立。
中煤公司充分収挥国家赋予的政策优势, 通过煤炭资源“走出去”，实现资金、技术、装备“引迚来”，有力地促迚了我国煤炭企业经营管理、技术装备水平的提升，为加速我国煤炭工业収展做出了贡献。
2006年--2009年 2006年12月，中国中煤能源集团公司独家収起设立的中国中煤能源股仹公司在香港联交所上市。
2008年2月中煤能源股仹有限公司在上海证券交易所上市。
经过资本市场融资后，中煤集团走上了科学収展的快速通道。
中煤集团现阶段全面贯彻落实科学収展观，以《国务院兲二促迚煤炭工业健康収展的若干意见》为指导，坚持依靠科技迚步，走资源利用率高、安全有保障、经济效益好、环境污染少和可持续的煤炭工业収展道路，为推劢我国大型煤炭基地建设収挥了徆好的示范和带劢作用，为国家经济社会収展提供了有力的能源保障，也增强了我国煤炭工业的国际竞争力。
2009年至今 发展期：科学发展的急先锋 1999年--2006年 1999年5月，根据国有企业不党政机兲脱钩的精神，国家有兲部门对中煤集团迚行重组。重组后的中煤集团坚持以市场为导向，丌断深化改革，突出主业収展，在煤炭行业较早建立现代企业制度，积极推迚产业结构调整和三项制度改革，丌断加强企业管理，充分収挥了行业改革先锋的带头作用。
展望期：扬帄起锚的领航者 中煤集团跟随改革开放的步伐，不断锐意进取，积极推进产融结合创新措施，为推劢产业发展和国家经济发展做出了巨大贡献。
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五大板块幵丼 煤化工 坑口发电 煤矿建设 煤机制造 煤炭生产与贸易 中煤集团拥有丰富的煤炭资源储量，戔止2007年底，集团公司拥有探矿权、采矿权的煤炭资源总量160.4亿吨。通过戓略合作，已经获叏、正在办理矿权转让的资源量138亿吨，共有全资、控股的生产煤矿21个，共有8个矿区，分布在山西、江苏、黑龙江、陕西等省。
中煤集团公司坚持提高煤炭综合利用水平，収挥产业链完整的优势，建设以燃烧煤矸石、煤泥、洗中煤为主的环保型坑口电厂，现有运营和在建矸石电 厂 6 座 ， 収 电 装 机 容 量193.5万千瓦，年利用煤矸石、煤泥等洗精煤副产品近千万吨；投资建设焦炉煤气収电机组和瓦斯収电机组，实现焦炉尾气回收利用和矿井瓦斯先抽后采再利用。
中煤集团现有2家大型勘察设计企业和4家大型斲工企业。创造了诸多国内乃至亖洲和丐界煤炭建设记录。全国大部分煤炭重点建设工程，均由中煤集团参不设计、承建，为我国煤炭建设亊业做出了巨大贡献 煤机制造是中煤集团主业之一，具备煤矿井下综采综掘成套装备研収和制造能力。公司拥有北京煤机公司、张家口煤机公司、西安煤机公司、石家庄煤机公司、抚顺煤机公司、邯郸煤机公司等煤机装备制造企业。中煤集团所属煤机企业生产的重型刮板输送机、液压支架、电牵引采煤机、薄煤局刨煤机、矿用链等产品的技术水平和市场占有率屁国内领先。
中煤集团作为国内第事大煤炭企业，在煤化工収展斱面具备良好的产业基础。中煤集团现拥有太原煤气化公司、龙化公司、焦化公司等与业化煤化工企业，煤气生产能力国内第一，焦炭生产能力620万吨/年，甲醇生产能力48万吨/年。
中煤集团业务以煤为核心，坚持煤炭产业链“纵向发展，横向开拓”的发展思路，打造了五大板块幵丼、煤电工装一体化运作的产业栺局。
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中煤集团通过产业布局，已经形成煤炭生产、煤化工、发电、煤机制造、煤矿建设五大主业协同发展栺局，幵丐注重环境保护责任，通过创新和集团管控初步打造了具有中煤特色的循环经济产业链，将多产业链有效协同起来。
中煤集团严栺遵循国家可持续发展战略，多产业链管控不仅以实现产业链价值为导向，同时紧紧围绕环境保护和社会责任，树立企业形象，为企业的可持续发展奠定基础。
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由亍中煤与XX石油产业的差异性，依据财务数据主要从盈利能力分析这个维度来分析企业的运营状况和盈利能力。
9.69% 12.05% 7.66% 7.84% 12.29% 5.99% 销售净利率指标是销售净利润不主营业务收入的比率。中煤2010年销售净利率比XX石油高了将近两个百分点，说明XX石油单位销售盈利能力有待提高。
总资产报酬率指标，是利润不总资产平均占用额的比率。XX石油要略高，说明公司资产利用效率较高，这可能是由二行业差异造成的。
所以，XX石油欲提高其盈利能力，除其他手段外，必须严格控制其成本和费用支出，提高内部管理水平，幵着重提高销售利润率。
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…… 推迚矿区布尿由平朔一枝独秀向平朔、蒙陕两大引 擎互补、五大基地幵丼的格尿转发。推迚增长斱式由主要依靠要素投入、产能扩张、价格上涨、大量消耗能源资源向主要依靠科技迚步、管理创新和劳劢者素质提高转发。推迚产业升级，坚持“四化”斱向和“五高”标准，改造传统产业、向产业链的高端収展；延伸产业链，向煤化工、电力、建材等相兲产业収展。推迚管理升级，从粗 放经营向精细管理升级，从传统管理 模式向集约化、信息化升级。
坚持戓略导向，建立具有公司特色、 充满活力的人才培养、选用、评价、 激励的新机制，营造鼓励人才干亊创业的环境。统筹觃划、完善体系，开収建设经营者、与业管理者、与业技术人才、技术工人四支一流人才队伍。坚持培养不引迚幵重，充分利用人才市场，尽可能地聚集各类人才。
坚持以集成创新为主要模式的领先型科技创新戓略，丌断解决支撑行业収展的技术难题，成为行业技术创新的领头羊。着力突破一批革命性技术，打造尖端产品和知名品牌，抢占可持续収展的制高点，每两年争叏1-2 项国家级、5-8 项行业级科技迚步奖。着力加强技术研収，加大科技投入，汇聚高端研収人才，形
坚定“零死亡”的目标意志，创新安全
生产理念，构建安全収展的文化体系。建设安保型企业，加大安全投入，集成先迚技术和装备，构建安全保障体系。加强安全基础管理，落实安全生产责仸制，深化安全质量标准化建设，创新安全监管体制机制，构建安全生产的制度体系。坚持以人为本，提高员工素质，改善作业环境，以软硬件的良性互劢，实现安全生产的长治丽安。
中煤四大战略 转型升级战略 科技创新战略 安全发展战略 人才强企战略 成梯次研収平台。
中煤的战略目标是跻身丑界先进的煤炭企业行业，同时肩负维护国家能源和产业安全以及保障经济稳定发展的历叱使命，根据国家十二五规划和自身发展情况，中煤确定了四大战略。
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目
录 集团简介
集团管控概述
对XX石油的启示
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董事会 监事会 戓略不収展委员会 提名委员会 薪酬不考核委员会 审计不风险控制委员会 经理局
办公室
董亊会办公室 党群工作部 企业収展部 人力资源部 企业管理部 财务管理部 基本建设管理部 生产技术管理部 总工程师办公室 信息管理部 安全监察尿 总调度室 法徇亊务部 监察审计部 企业文化部 科技収展部 国资委 工会办公室 离退休人员管理中心 服务中心 采购中心 参股公司8家 A+H 上市公司 全资、控股公司14家 境外公司、机构4家 中国中煤能源股仹有限公司 中煤集团组织结构较为完善，为权利制衡提供了组织平台，是保障集团管控体系有效运行的前提。面向多板块、跨区域管控的需要，中煤集团的总部职能部门逐渐向功能型、丏业化转型，使得总部的管控能力更突出、更高效、更具价值创造性。
中煤集团组织结构：中煤集团已按照现代企业制度建立起较为规范的组织结构运行体系，为集团管控体系运行提供了有力的组织支撑。
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中煤集团治理：自2008年国资委在中煤集团进行国有独资公司建立董事会试点，制订了“一章三则”，从制度上明确了董事会、党委会、经理层各自的职权和义务，形成各负其责、协调运转、有效制衡的治理结构。
董事会 监事会 戓略不収展委员会 提名委员会 薪酬不考核委员会 审计不风险控制委员会 经理局 国资委 2008年10月15日，国务院国资委在中煤集团迚行国有独资公司建立董亊会试点， 成立了外部董亊占多数的董亊会，董亊长由外部董亊担仸，标志着中煤集团管理体制创新叏得新突破； 制订了“一章三则”，从制度上明确了董亊会、党委会、经理局各自的职权和义务；实现了权责分明、结构清晰的治理体系； 制订了《中国中煤能源集团有限公司高级管理人员薪酬不绩效考核管理暂行办法》，考核指标体系的设计、指标的选叏突出企业収展质量和价值考核的导向性，充分体现高危行业的特点幵将经营局仸期可控资源获叏量和权益储量均纳入高管局的考核指标，凸显资源性企业可持续収展能力的重要意义。
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中煤集团管控模式：中煤集团着力打造五大生产基地，日常生产经营决策由五大基地负责，总部定位亍规划、决策与控制中心，对重大事项及具有规模效应的事项由总部统一负责，如资金、销售与采购的管理，因此中煤集团整体管控模式偏向亍操作的战略控制型管控。
中煤集团总部及各层级定位 中煤总部 五大基地（山西、江苏、蒙陕、黑龙江、新疆）
下属矿产 企业 觃划中心 决策中心 控制中心
利润中心 成本中心 戓略性决策不执行兲系 经营性决策不执行兲系 中煤管控概述 中煤整体管控架构分为三级，总部——区域公司（戒板块公司，但以区域为主）——下属企业； 总部主要定位二觃划、决策不控制中心，负责重大亊项及集团整体局面具有觃模效应的亊项； 事级企业有区域公司戒板块公司，区域公司主要是煤炭的生产不贸易，带有少量的坑口电厂，这部分占有中煤销售额的绝大部分，是中煤的绝对主力；板块公司主要是煤机的制造。无论是区域公司戒板块公司，都具有对本区域戒本板块的日常生产经营的决策权，负责对下属企业的日常生产经营管理； 下属三级矿产企业接叐事级企业的领导，定位为成本中心； 重大亊项（如戓略、投资决策等亊项）、觃模效应亊项如销售、采购不资金由集团统一管理。
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中煤集团内部控制：中煤集团实行资金集中管理和物资集中采购，推进全面风险管理体系建设，促进风险管控与工作流程的融合，优化了资源配置，增强了风险防控能力。
风险控制的三个维度
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中煤集团研发创新：中煤以引领行业发展为方向，以服务五大基地建设和五大产业发展为目标，大力推劢科技人才体系的建设，把握行业科技发展趋势和创新规律，推劢了产业升级。（1/2）
华彩建议：XX石油公司吸收中煤研发创新管控实践，注重创新体系的构建和人才的培养，以引领行业进步为导向，创新促进企业跨越式发展的同时推劢产业升级。
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中煤集团 科技収展部 企业研収机构 产业技术创新戓略联盟 中煤邯郸设计工程公司 中煤西安设计工程公司 张家口煤机公司博士后工作站 装备公司博士后科研工作站 装备公司技术中心 抚顺电机公司技术中心 北煤机公司...
篇二：中国石油专职董监事“精炼”之道
监 事 通 讯 NEWSLETTER OF DIRECTORS AND SUPERVISORS 2008 年第 5 期（ 总第 6 期）广东发展银行董监办
二〇 〇 八年十二月
本期导读 【监管动向】
中国银行业在当前经济金融形势下的挑战与机遇 【经营动态】
关于广东银监局对我行进行操作风险后续和市场风险专项检查的情况汇报 关于我行境外投资、 次贷危机风险情况汇报 【业绩进展】
2008 年 11 月 资产负债和财务收支简报 经营数据简表（2008 年 11 月 ）
【公司治理】
同业公司治理比较分析
——董事会在公司 治理中的关键作用
由美国次贷危机引 发的金融海啸席卷全球， 造成世界范围内的经济动荡与衰退， 同样对我国金融与实体经济产生了 不可忽视的影响和冲击， 世界经济金融危机日 趋严峻。
为抵御国际经济环境对我国的不利影响， 中国政府提出实行积极的财政政策和适度宽松的货币 政策，通过有力的措施来拉动内需， 刺激经济的增长。
面对挑战与机遇， 中国银行业未来的发展何去何从？ 为此， 董事会办公室对近期相关监管信息、 经济金融时讯进行了 收集， 在归纳整理的基础上初步研究了 我国商业银行在当前经济金融形势下面临的风险与任务， 以便于董事及时掌握相关监管动态， 从战略的角度妥善处理好风险管理与稳定发展的关系。
一、 世界金融危机的冲击与影响 世界金融危机目 前已波及实体经济， 今年 7 月 份以来， 美元流动性大幅萎缩， 导致全球美元回流美国金融市场， 进而引 发大宗商品市场暴跌， 新兴市场国家汇率告急， 世界金融危机的影响还在继续蔓延。
1． 危机影响向广度和深度扩散 从广度上讲， 美国“两房” 、 投行引 起的危机已扩散到保险、 银行业， 已从金融企业扩散到工商企业， 从金融领域扩大到经营实体领域， 从生产领域向流通、 消费、 服务等行业扩散， 从金融市场向石油、房地产、 钢材等市场转移， 从发达国家向发展中国家、 新兴国家蔓延。从深度上讲， 投资、 消费、 进出口 等整体行业面和产业链均受到影响。
监管动向 中国银行业在当前经济金融 形势下的挑战与机遇
2． 救市的效果还没有立即显现 从救助效果来看， 目 前欧共体、 英美等国所采取的救市政策并未立即反映出明显成效， 预计世界经济将进入严冬， 走出困境的路途还很漫长。
救助行动需要一个过程， 住房市场及消费者信心的恢复需要较长时间。
3． 危机对中国经济的影响在加大 由于世界经济危机的蔓延， 中国国内经济受到的冲击也在进一步加深。
目 前国内的经济下行主要表现在六个方面：
一是投资、 出口 幅度出现下降； 二是产品价格指数（ PPI）
、 消费者物价指数（ CPI）
等指标下降； 三是企业盈利水平降低， 亏损企业和亏损金额在增加； 四是工业总产值、 国民经济总产值增加值等指标下降； 五是财政收入增幅呈下滑趋势； 六是经济景气指数和信心指数出现下降。
在对银行等金融机构的影响上， 反映为银行的利润空间在不断收窄， 外向度较高的行业和小企业的信用风险在上升， 不良资产已呈抬头之势， 特别是房地产行业高位回落， 房地产企业信用风险进一步加剧， 住房按揭贷款违约风险也在上升， 企业经营环境普遍趋紧。
在未来的一段时间内， 保持中国经济在适度区间内的平稳增长，维护货币和金融稳定， 维护资本市场稳定， 将成为政府宏观调控要面对的主要任务。
二、 中国银行业面临的挑战与机遇 （ 一）
中国银行业面临的严峻挑战 从目 前的情形看， 此次金融危机对中国银行业没有造成伤筋动骨
之害。
但是， 在经济和金融全球化的环境下， 规模如此之大的危机，使任何国家都无法独善其身。
1． 开展负债业务的难度加大。
由于当前经济运行进入下行通道，实体经济不活跃， 资金普遍偏紧， 需求旺盛， 为银行下一步的存款组织带来难度， 因此， 下一阶段的规模增长将放缓。
2． 可能导致不良资产的产生。
从目 前情况看， 国内的一些企业已经出现库存增加、 资产负债率提高， 流动性减弱的状况， 房地产、建筑、 钢铁、 化工等行业经营情况尤显紧张， 一旦企业资金链断裂，将直接导致银行不良贷款的上升。
3． 利润空间将被进一步压缩。
2008 年下半年的连续降息， 据初步测算， 将直接导致银行减少赢利。
目 前， 利率下降趋势可能不会改变， 利差将进一步缩小， 会直接导致以传统存贷为主要赢利来源的金融机构利润减少。
同时， 银行间债券市场因经济下行、 信贷紧缩而导致银行间市场资金充裕， 债券价格将下滑， 投资收益将降低。
4． 案防工作面临重大挑战。
金融危机导致市场需求萎缩， 许多企业出现销路不畅、 库存增加的情况， 可能出现一些企业迫于生存压力采取违规操作， 如虚报财务状况、 伪造票据等手段以骗取银行资金支持的现象， 给银行案防管理和合规经营带来前所未有的压力。
（ 二）
中国银行业面临的历史机遇 此次金融风暴， 我们在关注给中国银行业带来冲击的同时， 也要看到它给中国银行业发展所带来的机遇：
1． 拉动内需政策， 为中国银行业带来了 新的利润增长点
为防止中国经济进一步下滑， 2008 年 11 月 5 日 ， 政府出台了 拉动内需的十项政策。
根据“国十条” 的相关内容， 政府将动用约 4 万亿的资金用于房地产、 交通基础设施、 高新技术产业、 环保、 医疗卫生、 农业等方面的建设。
这些政策的出台， 将新增上千个投资项目 ，拉动几十个行业的发展， 为银行业带来巨大的发展机遇。
可以预测，在未来两年， 水泥、 钢材、 建材、 电网设备、 工程机械等行业将会迎来一个高速的发展期， 它们在对银行资金需求增加的同时， 也就同步带来了 银行收益的增加。
同时， 国家大力开展基础设施建设， 这些建设项目 多数都是国家或省级的重点建设项目 ， 资金有保证、 运作规范、风险较小， 也是银行信贷资金的重点投放对象， 创收的重要来源。
此外， 商业银行在过去几年的超常规发展过程中， 资产质量不断提升。
这一方面是由于实体经济持续活跃， 企业效益不断提升， 贷款违约率下降。
另 一方面是由于贷款规模的快速扩大， 进一步稀释了 存量的不良贷款。
同时， 以土地和房产为主的抵押品价值的提升， 对资产质量的提高也起了 助推作用。
但随着经济周期向下运行以及金融风暴对国内经济的影响逐步显现， 过去几年内信贷扩张速度较高的银行可能面临新增不良贷款较快暴露的问题。
政府扩张性的财政政策的实施对于实体经济意味着新增需求的扩大， 整体上企业资金流和偿债能力将得到一定改善， 有望缓和银行贷款质量向下迁徙的压力， 抑制不良贷款规模的加速增长。
2． 有助于中国银行业的对外扩张 此次金融风暴对欧美国家银行业的影响远远大于中国。
欧美的许
多上市银行由于资产质量下滑， 股价大幅度下跌， 纷纷面临破产倒闭的危险。
一方面， 中国银行业可以利用这次机会在合适时机低价收购欧美银行的股份， 快速扩张在海外的市场份额。
另 一方面， 在金融危机的影响下， 欧美国家的经济大幅衰退， 也急需利用国外资金来刺激国内经济的增长。
所以中国银行业此时在海外开设分支机构， 其审批通过率可能会有所提高， 再加上目 前欧美国家的房地产市场低迷， 房价大幅下跌， 其分支机构的开办成本也会相应降低。
3． 促进了 中国银行业风险管理水平的提高 近年来， 得益于中国经济的高速发展， 中国银行业的业绩也得以大幅提升， 特别是 2006 和 2007 年, 商业银行整体平均资产增速达到21％ ， 平均税前利润增长率超过了 50％ 。
在这种大好形势下, 中国银行业的经营方针主要集中在业务拓展和盈利方面。
2008 年， 随着金融风暴的加剧， 中国经济出现了 明显下滑， 国内企业的经营状况急剧下降， 银行信贷资产所面临的风险逐渐加大。
这迫使中国银行业对经营方针做出调整, 从关注增长转向关注结构， 从关注盈利转向关注风险。
当前， 中国银行业都在密切关注宏观经济、 区域经济、 产业经济以及国家政策的变化情况， 都在不断改进和完善自 身的风险管理手段和方法， 银行业整体的风险管理水平将得到明显提高。
4． 有助于中国银行业改善资产结构 近几年， 国内房地产市场持续高涨， 与房地产有关的贷款如开发贷款、 建筑企业贷款、 房屋按揭贷款等呈大幅上涨趋势， 在各家银行资产中的比例也越来越高， 集中度风险较大。
随着此次金融风暴影响
的不断加深， 房地产市场持续低迷， 国内银行业不得不重新审视资产结构， 借助于国家各项经济政策， 合理投放信贷资源， 加大对基础设施建设、 重点工程、 高新技术产业、 节能环保企业、 三农贷款、 消费贷款的投放力度。
一方面有效发挥了 金融对经济的支持作用， 另 一方面， 也可改善资产结构， 分散行业风险。
5． 有助于中国银行业改进创新意识 中国银行业一直以来习 惯于借助发达国家的创新经验和创新历史进行模仿， 但此次金融风暴给中国银行业敲响了 一个警钟， 那就是发达国家的金融创新并非完美无缺， 同样存在着许多漏洞， 投机分子有机可乘， 扰乱了 市场秩序， 加大了 金融风险。
因此， 国内银行在创新的道路上， 必须结合中国实际情况， 在践行社会责任、 保护投资者权益的基础上进行金融产品的设计与开发， 要致力于风险管控技术与方法的研究与提升， 有效规避创新过程中带来的新的风险。
6． 有助于吸引 国外银行经营管理人才 伴随着此次金融风暴， 西方国家不少银行倒闭， 大批银行大规模裁员 ， 大量银行经营管理人才失业， 而中国银行业得益于中国经济的稳步发展， 目 前仍处于相对安全的水平， 势必将吸引 大量欧美银行人才的注意力， 在这样一个环境下， 中国银行业的主动优势明显增强，在吸纳欧美银行高级经营管理人才加盟的过程中， 议价能力将进一步提高， 有利于降低人才成本， 提高经营管理水平。
三、 金融危机的教训总结及近期监管要求 此次危机波及范围之广， 全球几乎没有国家能独善其身； 影响程
度之深， 不但全球金融体系和经济发展受到严重打击， 国际货币 体系、国际金融组织作用、 经济发展模式等很多方面的理念也受到猛烈冲击。
反思危机发生的原因、 发展的过程， 围绕着我国银行业的改革开放和发展， 有很多经验教训值得吸取。
1． 银行业要坚持“以存款为基础、 以风险管理立行、 以金融服务兴行” 的理念。
2． 金融创新是一把“双刃剑” ， 它只能转移和分散风险， 并不能消除风险， 处理不好， 金融创新的风险与危害很可能由金融领域蔓延到实体经济的方方面面， 对社会整体造成巨大影响。
因此， 银行业必须践行社会责任， 从金融产品设计的源头着手， 从维护投资者的权益出发， 充分提升对金融创新风险的识别和管控能力， 不能只追求经济利益, 风险揭示不全面, 误导投资者。
3． 对金融机构的监管不能放松， 监管部门应该坚持审慎监管的原则， 努力提高监管有效性， 监督和帮助金融机构建立健全严格的风险管控机制和科学合理的激励约束机制， 不断提高金融机构的风险管控能力。
4． 从国际金融体系方面来看， 应建立全球性金融危机的应急和救助机制， 加强国际金融监管协调， 同时充分发挥新兴市场经济体在国际金融组织中的作用。
金融危机的直接原因是美国政府不当的房地产金融政策以及金融衍生品的滥用， 而更深层次原因则是金融监管上的缺失。
金融危机中凸显出的投机破坏性问题， 促使我们认真思考金融监管与金融危机
的关系， 金融监管是金融这个现代经济“神经中枢” 的“安全阀门” ，加强金融监管是维护国家经济安全的重要保证。
为抵御国际经济环境对我国的不利影响， 防止国内经济进一步下滑， 中央出台了 进一步扩大内需、 促进经济增长的一系列政策， 包括加快基础设施建设、 提高城乡 居民特别是低收入群体的收入水平、 适当调高部分商品的出口 退税率、 放宽信贷规模管制、 实行适度宽松的货币 政策等等。
对此， 监管部门一方面要坚决贯彻落实国家宏观调控措施， 鼓励、 监督银行机构加大对经济增长的支持力度， 另 一方面也清晰认识到了 在放松信贷管制、 实行宽松货币政策的同时， 若管控不力可能引 致的银行不良资产上升、 违规违法案件增加的风险。
因此，大力加强银行业金融机构的风险防控将成为下一阶段监管工作的重中之重。
最后， 我们将近期监管部门的有关要求归纳整理如下：
１ . 继续坚持“区别对待、 有保有压” 的政策， 在支持基础建设的同时， 坚决限制对“两高” 行业、 产能过剩行业劣质企业的贷款，建立科学的银行信贷政策评价方法， 防止低水平重复建设；
2． 完善风险提示制度， 建立国有大型商业银行、 股份制商业银行和外资银行情况通报和风险提示专题会议制度；
3． 对外资银行进行快速排查， 了 解风险敞口 ， 对母行受危机影响的外资银行进行风险评估和风险提示；
4． 启动大额出境资金的特别监管， 明确大额出境资金的事先报告制度， 以持续监管为基础， 重点关注资金变相外逃情况；
5． 建立流动性压力应急预案， 对遇到流动性管理压力的外资银
行， 银监会将联合其他部门共同实施救助；
6． 监管机构与其他部委建立监管协作机制， 共同维护金融稳定；
7． 要求银行完善外币 金融资产风险盯市分析制度， 做好压力测试， 及时制定风险防范预案；
8． 进一步强化商业银行内部风险管理， 稳定信贷资产质量， 对风险进行充足拨备， 以丰补歉， 提升银...
篇三：中国石油专职董监事“精炼”之道
监 事 通 讯 NEWSLETTER OF DIRECTORS AND SUPERVISORS 2008 年第 5 期（ 总第 6 期）广东发展银行董监办
二〇 〇 八年十二月
本期导读 【监管动向】
中国银行业在当前经济金融形势下的挑战与机遇 【经营动态】
关于广东银监局对我行进行操作风险后续和市场风险专项检查的情况汇报 关于我行境外投资、 次贷危机风险情况汇报 【业绩进展】
2008 年 11 月 资产负债和财务收支简报 经营数据简表（2008 年 11 月 ）
【公司治理】
同业公司治理比较分析
——董事会在公司 治理中的关键作用
由美国次贷危机引 发的金融海啸席卷全球， 造成世界范围内的经济动荡与衰退， 同样对我国金融与实体经济产生了 不可忽视的影响和冲击， 世界经济金融危机日 趋严峻。
为抵御国际经济环境对我国的不利影响， 中国政府提出实行积极的财政政策和适度宽松的货币 政策，通过有力的措施来拉动内需， 刺激经济的增长。
面对挑战与机遇， 中国银行业未来的发展何去何从？ 为此， 董事会办公室对近期相关监管信息、 经济金融时讯进行了 收集， 在归纳整理的基础上初步研究了 我国商业银行在当前经济金融形势下面临的风险与任务， 以便于董事及时掌握相关监管动态， 从战略的角度妥善处理好风险管理与稳定发展的关系。
一、 世界金融危机的冲击与影响 世界金融危机目 前已波及实体经济， 今年 7 月 份以来， 美元流动性大幅萎缩， 导致全球美元回流美国金融市场， 进而引 发大宗商品市场暴跌， 新兴市场国家汇率告急， 世界金融危机的影响还在继续蔓延。
1． 危机影响向广度和深度扩散 从广度上讲， 美国“两房” 、 投行引 起的危机已扩散到保险、 银行业， 已从金融企业扩散到工商企业， 从金融领域扩大到经营实体领域， 从生产领域向流通、 消费、 服务等行业扩散， 从金融市场向石油、房地产、 钢材等市场转移， 从发达国家向发展中国家、 新兴国家蔓延。从深度上讲， 投资、 消费、 进出口 等整体行业面和产业链均受到影响。
监管动向 中国银行业在当前经济金融 形势下的挑战与机遇
2． 救市的效果还没有立即显现 从救助效果来看， 目 前欧共体、 英美等国所采取的救市政策并未立即反映出明显成效， 预计世界经济将进入严冬， 走出困境的路途还很漫长。
救助行动需要一个过程， 住房市场及消费者信心的恢复需要较长时间。
3． 危机对中国经济的影响在加大 由于世界经济危机的蔓延， 中国国内经济受到的冲击也在进一步加深。
目 前国内的经济下行主要表现在六个方面：
一是投资、 出口 幅度出现下降； 二是产品价格指数（ PPI）
、 消费者物价指数（ CPI）
等指标下降； 三是企业盈利水平降低， 亏损企业和亏损金额在增加； 四是工业总产值、 国民经济总产值增加值等指标下降； 五是财政收入增幅呈下滑趋势； 六是经济景气指数和信心指数出现下降。
在对银行等金融机构的影响上， 反映为银行的利润空间在不断收窄， 外向度较高的行业和小企业的信用风险在上升， 不良资产已呈抬头之势， 特别是房地产行业高位回落， 房地产企业信用风险进一步加剧， 住房按揭贷款违约风险也在上升， 企业经营环境普遍趋紧。
在未来的一段时间内， 保持中国经济在适度区间内的平稳增长，维护货币和金融稳定， 维护资本市场稳定， 将成为政府宏观调控要面对的主要任务。
二、 中国银行业面临的挑战与机遇 （ 一）
中国银行业面临的严峻挑战 从目 前的情形看， 此次金融危机对中国银行业没有造成伤筋动骨
之害。
但是， 在经济和金融全球化的环境下， 规模如此之大的危机，使任何国家都无法独善其身。
1． 开展负债业务的难度加大。
由于当前经济运行进入下行通道，实体经济不活跃， 资金普遍偏紧， 需求旺盛， 为银行下一步的存款组织带来难度， 因此， 下一阶段的规模增长将放缓。
2． 可能导致不良资产的产生。
从目 前情况看， 国内的一些企业已经出现库存增加、 资产负债率提高， 流动性减弱的状况， 房地产、建筑、 钢铁、 化工等行业经营情况尤显紧张， 一旦企业资金链断裂，将直接导致银行不良贷款的上升。
3． 利润空间将被进一步压缩。
2008 年下半年的连续降息， 据初步测算， 将直接导致银行减少赢利。
目 前， 利率下降趋势可能不会改变， 利差将进一步缩小， 会直接导致以传统存贷为主要赢利来源的金融机构利润减少。
同时， 银行间债券市场因经济下行、 信贷紧缩而导致银行间市场资金充裕， 债券价格将下滑， 投资收益将降低。
4． 案防工作面临重大挑战。
金融危机导致市场需求萎缩， 许多企业出现销路不畅、 库存增加的情况， 可能出现一些企业迫于生存压力采取违规操作， 如虚报财务状况、 伪造票据等手段以骗取银行资金支持的现象， 给银行案防管理和合规经营带来前所未有的压力。
（ 二）
中国银行业面临的历史机遇 此次金融风暴， 我们在关注给中国银行业带来冲击的同时， 也要看到它给中国银行业发展所带来的机遇：
1． 拉动内需政策， 为中国银行业带来了 新的利润增长点
为防止中国经济进一步下滑， 2008 年 11 月 5 日 ， 政府出台了 拉动内需的十项政策。
根据“国十条” 的相关内容， 政府将动用约 4 万亿的资金用于房地产、 交通基础设施、 高新技术产业、 环保、 医疗卫生、 农业等方面的建设。
这些政策的出台， 将新增上千个投资项目 ，拉动几十个行业的发展， 为银行业带来巨大的发展机遇。
可以预测，在未来两年， 水泥、 钢材、 建材、 电网设备、 工程机械等行业将会迎来一个高速的发展期， 它们在对银行资金需求增加的同时， 也就同步带来了 银行收益的增加。
同时， 国家大力开展基础设施建设， 这些建设项目 多数都是国家或省级的重点建设项目 ， 资金有保证、 运作规范、风险较小， 也是银行信贷资金的重点投放对象， 创收的重要来源。
此外， 商业银行在过去几年的超常规发展过程中， 资产质量不断提升。
这一方面是由于实体经济持续活跃， 企业效益不断提升， 贷款违约率下降。
另 一方面是由于贷款规模的快速扩大， 进一步稀释了 存量的不良贷款。
同时， 以土地和房产为主的抵押品价值的提升， 对资产质量的提高也起了 助推作用。
但随着经济周期向下运行以及金融风暴对国内经济的影响逐步显现， 过去几年内信贷扩张速度较高的银行可能面临新增不良贷款较快暴露的问题。
政府扩张性的财政政策的实施对于实体经济意味着新增需求的扩大， 整体上企业资金流和偿债能力将得到一定改善， 有望缓和银行贷款质量向下迁徙的压力， 抑制不良贷款规模的加速增长。
2． 有助于中国银行业的对外扩张 此次金融风暴对欧美国家银行业的影响远远大于中国。
欧美的许
多上市银行由于资产质量下滑， 股价大幅度下跌， 纷纷面临破产倒闭的危险。
一方面， 中国银行业可以利用这次机会在合适时机低价收购欧美银行的股份， 快速扩张在海外的市场份额。
另 一方面， 在金融危机的影响下， 欧美国家的经济大幅衰退， 也急需利用国外资金来刺激国内经济的增长。
所以中国银行业此时在海外开设分支机构， 其审批通过率可能会有所提高， 再加上目 前欧美国家的房地产市场低迷， 房价大幅下跌， 其分支机构的开办成本也会相应降低。
3． 促进了 中国银行业风险管理水平的提高 近年来， 得益于中国经济的高速发展， 中国银行业的业绩也得以大幅提升， 特别是 2006 和 2007 年, 商业银行整体平均资产增速达到21％ ， 平均税前利润增长率超过了 50％ 。
在这种大好形势下, 中国银行业的经营方针主要集中在业务拓展和盈利方面。
2008 年， 随着金融风暴的加剧， 中国经济出现了 明显下滑， 国内企业的经营状况急剧下降， 银行信贷资产所面临的风险逐渐加大。
这迫使中国银行业对经营方针做出调整, 从关注增长转向关注结构， 从关注盈利转向关注风险。
当前， 中国银行业都在密切关注宏观经济、 区域经济、 产业经济以及国家政策的变化情况， 都在不断改进和完善自 身的风险管理手段和方法， 银行业整体的风险管理水平将得到明显提高。
4． 有助于中国银行业改善资产结构 近几年， 国内房地产市场持续高涨， 与房地产有关的贷款如开发贷款、 建筑企业贷款、 房屋按揭贷款等呈大幅上涨趋势， 在各家银行资产中的比例也越来越高， 集中度风险较大。
随着此次金融风暴影响
的不断加深， 房地产市场持续低迷， 国内银行业不得不重新审视资产结构， 借助于国家各项经济政策， 合理投放信贷资源， 加大对基础设施建设、 重点工程、 高新技术产业、 节能环保企业、 三农贷款、 消费贷款的投放力度。
一方面有效发挥了 金融对经济的支持作用， 另 一方面， 也可改善资产结构， 分散行业风险。
5． 有助于中国银行业改进创新意识 中国银行业一直以来习 惯于借助发达国家的创新经验和创新历史进行模仿， 但此次金融风暴给中国银行业敲响了 一个警钟， 那就是发达国家的金融创新并非完美无缺， 同样存在着许多漏洞， 投机分子有机可乘， 扰乱了 市场秩序， 加大了 金融风险。
因此， 国内银行在创新的道路上， 必须结合中国实际情况， 在践行社会责任、 保护投资者权益的基础上进行金融产品的设计与开发， 要致力于风险管控技术与方法的研究与提升， 有效规避创新过程中带来的新的风险。
6． 有助于吸引 国外银行经营管理人才 伴随着此次金融风暴， 西方国家不少银行倒闭， 大批银行大规模裁员 ， 大量银行经营管理人才失业， 而中国银行业得益于中国经济的稳步发展， 目 前仍处于相对安全的水平， 势必将吸引 大量欧美银行人才的注意力， 在这样一个环境下， 中国银行业的主动优势明显增强，在吸纳欧美银行高级经营管理人才加盟的过程中， 议价能力将进一步提高， 有利于降低人才成本， 提高经营管理水平。
三、 金融危机的教训总结及近期监管要求 此次危机波及范围之广， 全球几乎没有国家能独善其身； 影响程
度之深， 不但全球金融体系和经济发展受到严重打击， 国际货币 体系、国际金融组织作用、 经济发展模式等很多方面的理念也受到猛烈冲击。
反思危机发生的原因、 发展的过程， 围绕着我国银行业的改革开放和发展， 有很多经验教训值得吸取。
1． 银行业要坚持“以存款为基础、 以风险管理立行、 以金融服务兴行” 的理念。
2． 金融创新是一把“双刃剑” ， 它只能转移和分散风险， 并不能消除风险， 处理不好， 金融创新的风险与危害很可能由金融领域蔓延到实体经济的方方面面， 对社会整体造成巨大影响。
因此， 银行业必须践行社会责任， 从金融产品设计的源头着手， 从维护投资者的权益出发， 充分提升对金融创新风险的识别和管控能力， 不能只追求经济利益, 风险揭示不全面, 误导投资者。
3． 对金融机构的监管不能放松， 监管部门应该坚持审慎监管的原则， 努力提高监管有效性， 监督和帮助金融机构建立健全严格的风险管控机制和科学合理的激励约束机制， 不断提高金融机构的风险管控能力。
4． 从国际金融体系方面来看， 应建立全球性金融危机的应急和救助机制， 加强国际金融监管协调， 同时充分发挥新兴市场经济体在国际金融组织中的作用。
金融危机的直接原因是美国政府不当的房地产金融政策以及金融衍生品的滥用， 而更深层次原因则是金融监管上的缺失。
金融危机中凸显出的投机破坏性问题， 促使我们认真思考金融监管与金融危机
的关系， 金融监管是金融这个现代经济“神经中枢” 的“安全阀门” ，加强金融监管是维护国家经济安全的重要保证。
为抵御国际经济环境对我国的不利影响， 防止国内经济进一步下滑， 中央出台了 进一步扩大内需、 促进经济增长的一系列政策， 包括加快基础设施建设、 提高城乡 居民特别是低收入群体的收入水平、 适当调高部分商品的出口 退税率、 放宽信贷规模管制、 实行适度宽松的货币 政策等等。
对此， 监管部门一方面要坚决贯彻落实国家宏观调控措施， 鼓励、 监督银行机构加大对经济增长的支持力度， 另 一方面也清晰认识到了 在放松信贷管制、 实行宽松货币政策的同时， 若管控不力可能引 致的银行不良资产上升、 违规违法案件增加的风险。
因此，大力加强银行业金融机构的风险防控将成为下一阶段监管工作的重中之重。
最后， 我们将近期监管部门的有关要求归纳整理如下：
１ . 继续坚持“区别对待、 有保有压” 的政策， 在支持基础建设的同时， 坚决限制对“两高” 行业、 产能过剩行业劣质企业的贷款，建立科学的银行信贷政策评价方法， 防止低水平重复建设；
2． 完善风险提示制度， 建立国有大型商业银行、 股份制商业银行和外资银行情况通报和风险提示专题会议制度；
3． 对外资银行进行快速排查， 了 解风险敞口 ， 对母行受危机影响的外资银行进行风险评估和风险提示；
4． 启动大额出境资金的特别监管， 明确大额出境资金的事先报告制度， 以持续监管为基础， 重点关注资金变相外逃情况；
5． 建立流动性压力应急预案， 对遇到流动性管理压力的外资银
行， 银监会将联合其他部门共同实施救助；
6． 监管机构与其他部委建立监管协作机制， 共同维护金融稳定；
7． 要求银行完善外币 金融资产风险盯市分析制度， 做好压力测试， 及时制定风险防范预案；
8． 进一步强化商业银行内部风险管理， 稳定信贷资产质量， 对风险进行充足拨备， 以丰补歉， 提升银...
篇四：中国石油专职董监事“精炼”之道
董事长在专职董监事进驻子企业启动视频大会上的讲话同志们：
上午好，今天我们召开公司专职董监事进驻子企业启动视频会议，目的是要提高认识，深化理解，明确要求，确保公司治理结构调整的举措落到实处，取得实效。以视频会议形式召开此次会议，就是要将会议精神直接传达到各单位。刚才，建生总经理宣读了专职董监事的任职文件;邢副总、崔总会分别宣读了《专职董事工作暂行规定》和《派出监事会工作暂行规定》两个文件，这两个文件对专职董事、监事会工作做出了规定，是公司实行专职董监事制度的基本文件;专职董事、监事及试点单位代表分别作了表态发言，讲得都很好，增添了我对公司实行专职董监事制度的信心。下面我讲四个方面的内容：
一、实行专职董监事制度的重要意义
第一，公司实行专职董监事制度，就是要解决所属企业的科学决策和规范运作问题。
我们在《指导意见》中提到要按照“权力制衡、责权清晰、决策科学、程序严谨、运行高效、监督独立”的原则调整企业治理结构，这是子企业治理结构体系建设的基本雏形，实行专职董监事制度是在子企业建立治理结构体系的重要内容。
由于所属单位的治理结构体系不科学、不合理、不完整，带来的教训是深刻的。过去，有的法人代表是董事长兼任，有的是总经理兼任，有的是董事长兼任总经理。“一把手”的主体定位不清，责任不明。由于各单位的治理结构形同虚设，企业不能坚持科学决策，不能按照规章制度办事，造成的后果也是比较严重的。有的企业基本管理失控，经济效益流失，经营业绩虚假，腐败滋生蔓延，企业出现巨大风险。有的企业亏损以后一直找不到责任人，没有办法追究，这些问题触目惊心。另外，公司的战略、方针、政策和思路长期得不得贯彻，这是治理结构出现了问题。
最近，我们检查了公司《十六条管理禁令》和《作风建设十三条规定》等制度的执行情况，被检查单位的情况都不好，都有领导干部达到免职条件的，原因就在于文件精神没有传达贯彻。公司纪检监察部到项目部检查，有的项目经理极不配合，好像与其毫无关系，看了《十六条管理禁令》后才恍然大悟。另外，我们强调的集中采购工作，仍有个别单位和个人以不同形式抵触。三峡建设公司和一公司集中采购是做得较好的，三峡建设公司 9 亿元的采购项目和一公司 13 亿元的采购项目节约采购成本分别都达到 4000 多万元。
今天，公司重构了子企业的治理结构体系，科学的设计了董事会、监事会、经理层和党委的责权分配、工作关系、工作程序等。子企业董事会由内部董事和外部董事组成，公司派出的董事叫做专职董事，各单位内部董事叫做执行董事。新的组织构架加上文件体系形成了子企业完整的治理结构体系。调整子企业的治理结构是一项具有创造性的工作，对于公司的发展有着极其重要的现实意义和深远的历史意义，实践将证明今天是葛洲坝发展史上具有里程碑意义的时点。
第二，公司实行专职董监事制度可以提升所属企业的决策能力和自律能力，促使公司进一步实现放权管理，转变总部职能，加快公司结构调整和转型升级。
我们要尊重二级单位的主体地位和市场地位，鼓励二级单位以自有资质独立闯市场。公司通过利润转增形式给二级单位注资，就是要把二级单位的规模做大，六大综合性施工企业的注册资本金除个别单位外都达到了10亿元;几个专业性施工公司的注册资本金也达到了5 亿元左右。下一步公司还将继续给子企业注资，哪个单位拿到了新兴业务和投资拉动的施工业务，公司就将给这个单位注资，让其注册资本金迅速增加，影响力迅速扩大。
各单位能够独立闯市场后，公司总部各部门职能也要进一步调整，各单位能做又能做好的事总部要放下去。现在我们面对的挑战是非常多的，我们有什么办法解决?要建设一个什么样的企业?我认为，要用创新的办法去解决，一要增强企业国际竞争力，二要建设现代
化企业，现代化企业最重要的标志之一就是具有科学的、完善的治理结构。
二、围绕专职董监事制度所作的工作
公司在正式启动专职董监事进驻子企业工作之前，紧紧围绕专职董监事制度建设做了较长时间的准备，进行了大量的理论研究、制度设计和人员培训，取得了令人满意的成绩。我们没有照搬西方流行的治理模式，也没有照搬现有的法规条文，而是结合公司和各子企业的实际情况，自己设计了一套完整的，具有葛洲坝特色的理论体系、制度体系和操作体系。
目前，公司围绕治理结构和专职董监事制度已经出台了 14 个文件，主要是针对治理结构运行和操作提出的一些具体要求，如“三驾马车”、董监事会的议事规则、议事程序、议事内容、职权范围、工作要求、考核评价等，此外还有两个文件将陆续出台。为了验证专职董监事制度体系是否正确、科学、可行和具有可操性，我们选择一公司进行了半年的试点，在方案基本框架不变的情况下，细化了管理事项，明确了高管分工，修订了管理制度，再造了管理流程。一公司经过半年的试行，进一步完善了治理结构，明确了职权分工，提升了决策水平，规范了各项管理，提高了工作效率，促进了生产经营。通过执行这个制度，企业工作流程更加清晰，管理冲突大部分消除，办事更加有序顺畅。
一公司治理结构调整的经验值得推广，这次试行专职董监事制度的单位和已经具备“三驾马车”运行条件的单位，可以去一公司调研，不仅要找领导层了解情况，还要到各个部门去了解情况，看看他们是怎么组织管理的，有何感悟和体会。
为了培养一批合格专职董监事队伍，公司投入几百万元，到清华大学举办了为期三个月的专职董监事培训班。清华大学是国资委培训董监事的专门培训机构，我们要求清华大学按照以下三个方面的要求培训专职董监事，一是打牢基础，二是讲解专职董监事的职责，三是讲解我们集团的专职董监事制度的运作模式。
为了推行治理结构调整和实行专职董监事制度，我们从理论上、制度上、思想上、舆
论上、队伍上已经做好了充分的准备。我相信，在公司全体干部的共同努力下，我们的治理结构调整和专职董监事制度推行工作一定会取得巨大成功，公司和各单位也会因此走上持续、健康、快速发展的快车道。
三、治理结构和专职董监事制度相关要点
(一)“三驾马车”的核心——董事长
“三驾马车”中董事长是核心，董事长作为法人代表，是第一责任人，是团队的领导核心。董事长通过战略管理、体系管理、制度管理、干部管理、计划和预算管理，来实现对企业全局性和方向性的控制。
(二)“三驾马车”的分工
董事长是按照负总责、管战略、管决策、强控制的模式设计权责;总经理是按照管经营、管业务、强执行的模式设计权责;党委书记是按照管思想、管监督、管考评、强引导的模式设计权责。此外，“三驾马车”的分工还遵循一个基本原则，即决策尽量不操作，操作尽量不决策。
(三)职权体系
“三驾马车”代表的是三个权责体系，公司文件虽然只规定了董事长、总经理、党委书记的职权，没有提及副职的职权，但并不是要求董事长、总经理、党委书记对任何事情都亲力亲为，而是要对各自体系总负责，要把任务分解下去。因此，董事长、总经理、党委书记要合理授权，充分调动班子成员和职能部门的积极性和主动性。
(四)董事会
董事会由执行董事和专职董事组成，按照 4:3 的比例配备，三个专职董事要具备很强的决策能力。董事会实行票决制，但董事长作为核心，对决策具有主导权。对于不符合公司战略发展、操作程序违法违规的决策事项，专职董事要及时上报公司。
公司派出的专职董事并不是为了代替经营层，更不是为了左右子企业的决策，而是为了贯彻公司战略、方针、政策和思路，引导子企业的发展。
(五)派出监事会
派出监事会是专职监事的工作机构，针对子企业实行独立监督，其主要职责是“四监督、三评价、一排查”。
“四监督”是监督子公司贯彻执行公司战略、方针、政策和思路的情况;监督子公司治理体系运行的合规性和有效性;监督子公司管理制度的合法性和合规性、制度执行的有效性;监督子公司管理工作的合法性和合规性。
“三评价”是评价子公司年度经营管理状况;评价子公司决策层和经营层的履职情况;评价子公司经营和财务信息的真实性。
“一排查”是排查子公司可能存在的重大经营风险与隐患，并提出防范与控制建议。
(六)对专职董监事的管理
专职董监事由公司企业管理部归口管理，《专职董事工作暂行规定》和《派出监事会工作暂行规定》是对专职董监事工作进行规范和约束。企业管理部负责对专职董监事工作进行管理和考评，对子企业在治理结构运行中出现的问题进行研究和处理。
四、对实行专职董监事制度的相关要求
(一)专职董监事和各级干部要深刻领会调整治理结构和实行专职董监事制度的重要意义和深刻内涵，积极推动这项工作的顺利实施。
(二)专职董监事要准确把握公司的战略、方针、政策和思路，努力提高自身素质和履职能力，做到各司其职，各尽其责，尽职尽力，不踩红线。
(三)公司制定的治理结构和专职董监事制度虽然规范了董事会、监事会、党委会和经营层的管理，但要有效运行还需要各单位职能部门和相关单位积极参与。各单位要组织干部
职工认真学习和贯彻执行公司相关文件精神，制定切实可行的落实措施，确保专职董监事制度在本单位顺利实施。
(四)公司制定的治理方案是原则性文件，是制度框架，各单位要根据本单位情况进行治理方案的细化和延伸，要再造管理流程，完善制度体系。
(五)专职董监事要与各单位加强沟通、坦诚交流、相互理解、相互支持。各单位要按要求为专职董监事创造必要的工作条件，积极支持专职董监事履职。
(六)公司企业管理部要深入基层了解子企业治理结构和专职董监事制度执行情况，指导子企业开展治理结构和专职董监事工作，解决治理结构运行中遇到的具体问题。
(七)公司电视、报纸和网站要加强对专职董监事制度的宣传，做好制度解读和相关报道，让所有干部职工明白公司为什么要推行这个制度，明白这个制度讲的是什么内容。
同志们，启动专职董监事制度工作是进步一推进企业改革所需，是实现企业跨越发展所需。我们要按照公司的要求和部署，统一思想认识，迅速行动起来，规范企业治理，全面对接专职董监事工作机制，促进企业经营管理的转型升级，为推动公司健康发展、跨越发展，实现葛洲坝人的发展梦，做出新的更大贡献。
谢谢大家!
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